5月11日，為加強(qiáng)北京市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理，北京市地方金融監(jiān)督管理局近日發(fā)布《北京市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理辦法（試行）》，于5月11日起施行。
監(jiān)管辦法》分為七章，共三十三條。其中第一章“總則”主要規(guī)定了適用范圍、運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管職責(zé)；第二章“設(shè)立、變更和終止”主要規(guī)定了運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止具體事項(xiàng)、條件及程序；第三章“業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)”主要規(guī)定了區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券發(fā)行條件、合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、登記結(jié)算要求、中介服務(wù)及禁止行為；
第四章“市場(chǎng)自律”主要規(guī)定了運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)自律管理、爭(zhēng)議處理機(jī)制、投資者資金存管制度、風(fēng)險(xiǎn)防控、信息報(bào)送要求等內(nèi)容；第五章“監(jiān)督管理”主要規(guī)定了監(jiān)管原則、現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、監(jiān)管談話、督促整改等內(nèi)容。
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